摘要： 8月科學教育網小李來為大家講解下。深圳證券交易所上市公司內部控制指引，深圳證券交易所實行這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！【深交所監事會工作報告：強化風險防控 有效防范市...

8月科學教育網小李來為大家講解下。深圳證券交易所上市公司內部控制指引，深圳證券交易所實行這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！

【深交所監事會工作報告：強化風險防控 有效防范市場運行風險】7月30日，深交所發布的《深圳證券交易所監事會工作報告（節選）》（以下簡稱《監事會工作報告》）提到，2021年會員大會以來，深交所監事會在所黨委領導下，按照會員大會決議，立足監督本位，圍繞中心工作，認真履職盡責，共同推動深交所落實改革任務、防范化解風險、提升治理水平，各項工作取得積極成效。

《監事會工作報告》顯示，深交所監事會自2021年會員大會以來主要做了以下五方面工作：一是提高政治站位，認真履行法定職責；二是圍繞中心工作，不斷強化履職監督；三是堅持勤儉辦所，全面加強財務監督；四是聚焦安全運行，抓實抓細風險管理監督；五是強化內部管控，扎實開展下屬機構監督。

《監事會工作報告》指出，下一步，監事會將堅持穩字當頭、穩中求進，認真落實中央巡視整改要求，履行好監督職能，為落實全面深化資本市場改革任務、加快建設優質創新資本中心和世界一流交易所提供監督保障。深交所監事會工作報告：強化風險防控 有效防范市場運行風險-證券日報網

【#華誼及王忠軍王忠磊再收警示函#】#華誼兄弟因收入確認不規范等被警示#天眼查App顯示，近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監督管理委員會浙江監管局出具警示函。詳情顯示，浙監局在現場檢查中發現華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認不規范、項目用印申請不規范、內幕信息知情人登記檔案不規范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業績預告披露的預計凈利潤與年度報告披露的經審計凈利潤相比，盈虧性質發生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。

【#華誼及王忠軍王忠磊再收警示函#】#華誼兄弟因收入確認不規范等被警示#天眼查App顯示，近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監督管理委員會浙江監管局出具警示函。詳情顯示，浙監局在現場檢查中發現華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認不規范、項目用印申請不規范、內幕信息知情人登記檔案不規范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業績預告披露的預計凈利潤與年度報告披露的經審計凈利潤相比，盈虧性質發生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。

【華誼及王忠軍王忠磊再收警示函，華誼兄弟因收入確認不規范等被警示】

近日，華誼兄弟傳媒股份有限公司、王忠軍、王忠磊等被中國證券監督管理委員會浙江監管局出具警示函。詳情顯示，浙監局在現場檢查中發現華誼兄弟傳媒股份有限公司存在收入確認不規范、項目用印申請不規范、內幕信息知情人登記檔案不規范等問題。

值得一提的是，今年8月，華誼兄弟、王忠軍、王忠磊等因業績預告披露的預計凈利潤與年度報告披露的經審計凈利潤相比，盈虧性質發生變化，存在較大差異，被深圳證券交易所通報批評。（天眼查）

富樂德12月21日開啟申購，2022年扣非凈利或同比下降3.65%

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根據交易所安排，富樂德（301297.SZ）將于2022年12月21日在深圳證券交易所開啟申購，申購代碼：301297。公司本次發行價格為8.48元/股，發行市盈率35.90倍，行業參考平均參考市盈率30.92倍。

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富樂德是一家泛半導體（半導體、顯示面板等）領域設備精密洗凈服務提供商，聚焦于半導體和顯示面板兩大領域，專注于為半導體及顯示面板生產廠商提供一站式設備精密洗凈服務，為客戶生產設備污染控制提供一體化的洗凈再生解決方案。

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招股書顯示，富樂德2019年、2020年、2021年營收分別為3.22億元、4.83億元、5.69億元；凈利分別為4391.46萬元、7599.86萬元、8784.62萬元。

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公司預計2022年實現營業收入區間為60500萬元至61500萬元，同比增長6.28%-8.03%；預計實現凈利潤區間為8800萬元至9000萬元，同比增長0.18%-2.45%；預計實現扣非凈利潤區間為7700萬元至7900萬元，同比下降3.65%-1.15%。公司稱凈利潤增長幅度低于收入增長系因：子公司廣州富樂德2022年投產產能爬坡及受當地疫情影響所致。

10月14日，A股市場給我們吹來一陣暖風。中國證監會修訂了《上市公司股份回購規則》和《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》。上交所和深交所分別同步修訂了《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第9號——回購股份》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第8號——股份變動管理》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理》，并向社會公開征求意見。

所以，10月14日市場回應：上證指數上漲上55.63，深證指數上漲了304.05。

【深圳證券交易所理事長王建軍：上市公司必須承擔起提質主體責任】日前，為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）聯合廣東省國資委組織召開提高廣東省屬國有控股上市公司質量座談會。

深交所理事長王建軍出席會議，廣東省國資委、廣東省金融局、廣東證監局、深圳證監局負責人以及3家上市公司控股股東負責人、13家上市公司負責人參加會議。

上市公司是實體經濟的“基本盤”，是推動高質量發展的重要動能。國有控股上市公司作為資本市場重要主體，對上市公司群體質量提升具有重要的引領示范作用。截至目前，深市共有廣東省屬國有控股上市公司13家，覆蓋電子、公用事業、汽車、有色金屬、傳媒、交通運輸、采掘、建筑裝飾、化工等多個行業。2020年，13家公司平均實現營業收入、歸母凈利潤分別為92.6億元、3.6億元。深圳證券交易所理事長王建軍：上市公司必須承擔起提質主體責任-證券日報網

【中國證監會、香港證監會原則同意兩地交易所進一步擴大股票互聯互通標的范圍】財聯社12月19日電，中國證監會、香港證監會原則同意兩地交易所進一步擴大股票互聯互通標的范圍。此次，股票互聯互通擬雙向擴大標的范圍，具體調整如下：

滬深股通的標的范圍調整為：市值50億人民幣及以上且符合一定流動性標準等條件的上證A股指數/深證綜合指數成份股，以及上海證券交易所/深圳證券交易所上市的A+H股公司的A股。

港股通的標的范圍調整為：在現行港股通股票標的基礎上，納入恒生綜合指數內符合有關條件的在港主要上市外國公司股票，即屬于恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數成份股的在港主要上市外國公司，根據現行規定納入港股通；將滬港通下港股通標的范圍擴大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數成份股。經中國證監會和香港證監會同意后，交易所可對標的納入的具體條件、調整機制等作出規定。

從本聯合公告發布之日起至上述方案正式實施，需要3個月左右準備時間，正式實施時間將由交易所另行通知。

股市新消息

股市掘金之路

12月20日晚間上市公司重大事項公告一.利好消息1.【智能自控】公司入圍中國石油化工股份有限公司2022年度控制球閥、偏心旋轉調節閥及調節閥框架協議中標人，取得共6個標段四個第1名、一個第2名、一個第3名。二.利空消息1.【華恒生物】股東馬鞍山基石擬減持公司股份不超過409.4萬股，即不超過公司總股本的3.78%。三.重點關注1.【匯成股份】擬以全資子公司江蘇匯成作為項目實施主體，投資建設“12吋晶圓金凸塊封測項目”，預計項目投資總額3.23億元。2.【*ST科林】公司已在2021年年度報告披露的同時向深圳證券交易所申請撤銷退市風險警示及其他風險警示。若撤銷退市風險警示及其他風險警示未得到深圳證券交易所批準，公司股票可能觸及被終止上市的風險。3.【東風科技】子公司湛江德利擬以現金方式對其全資子公司廣州德利進行增資，增資總金額為1億元。同日公告，子公司東風電驅動系統有限公司擬以現金方式對其全資子公司武漢電驅動進行增資，增資總金額為8700萬元。4.【紅旗連鎖】公司董事會審議通過議案，同意公司與錦墨科技、怡亞通簽署《成都紅旗甄選科技有限公司出資協議書》，共同成立成都紅旗甄選科技有限公司（暫定名，簡稱“紅旗甄選”），注冊資本擬定為500萬元。公司以閑置自有資金出資150萬元，占注冊資本的30%。公司表示，近年來，線上直播經營呈增長態勢，公司在做好線下門店營業的前提下，持續發力線上業務，擬借助公司線下門店的布局，探索直播經營業務。5.【南京醫藥】擬收購正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股權，即蘇州天晴興衛醫藥有限公司55%股權、浙江天晴中衛醫藥有限公司55%股權、連云港正大天晴醫藥有限公司100%股權。6.【富臨精工】公司目前生產經營正常，公司汽車零部件精密智造產業、新能源智能電控產業和磷酸（錳）鐵鋰業務正在全力以赴保證各項訂單交付。公司已將疫情防控納入常態化管理，建立了成熟的應對預案和機制，對疫情可能帶來的影響預先進行評估并做好風險應對，確保疫情防控和生產經營兩不誤。7.【聞泰科技】公司全資子公司聞泰通訊簽署了《聞芯一期（珠海）股權投資合伙企業（有限合伙）之有限合伙協議》，聞泰通訊作為有限合伙人在標的基金中認繳出資人民幣3億元，占本輪募集完成后標的基金36.54%的份額。標的基金主要投資范圍為5G通信、半導體、智能IoT、汽車電子、新材料和高端裝備等領域。四.今日收評1.【三大指數均跌超1%，房地產板塊跌幅居前】 1，三大指數今日繼續調整，午后均跌超1%，滬指失守3100點關口，回補下方缺口后略有回升。2，房地產板塊跌幅居前，天保基建、沙河股份、中交地產、信達地產等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰島跌停，口子窖、瀘州老窖、貴州茅臺、五糧液等盤中均跌超5%。4，供銷社、工業母機、風電等熱點局部活躍，個股跌多漲少，兩市今日成交6398億元。截止收盤滬指跌1.07%，深成指跌1.58%，創業板指跌1.53%。5，以每日額度余額口徑，北向資金截至A股收盤凈流入37億元；以買賣成交額口徑，北向資金凈買入11億元。6，主要行業ETF多數下跌，房地產ETF跌超4%，消費ETF跌超3%，新能源車ETF跌超2%。2.【港股】香港恒生指數收跌1.33%，恒生科技指數跌3.12%。內房股領跌，富力地產跌超9%，碧桂園跌超8%；嗶哩嗶哩、小鵬汽車跌超6%，快手、蔚來等跌超4%。歌禮制藥逆勢大漲，漲超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制劑ASC10和衍生物收到美國專利授權公告通知書。3.【北向資金】全天凈買入11.55億元，其中，滬股通凈買入15.75億元，深股通凈賣出4.20億元。

12月20日晚間上市公司重大事項公告

一.利好消息

1.【智能自控】公司入圍中國石油化工股份有限公司2022年度控制球閥、偏心旋轉調節閥及調節閥框架協議中標人，取得共6個標段四個第1名、一個第2名、一個第3名。

二.利空消息

1.【華恒生物】股東馬鞍山基石擬減持公司股份不超過409.4萬股，即不超過公司總股本的3.78%。

三.重點關注

1.【匯成股份】擬以全資子公司江蘇匯成作為項目實施主體，投資建設“12吋晶圓金凸塊封測項目”，預計項目投資總額3.23億元。

2.【*ST科林】公司已在2021年年度報告披露的同時向深圳證券交易所申請撤銷退市風險警示及其他風險警示。若撤銷退市風險警示及其他風險警示未得到深圳證券交易所批準，公司股票可能觸及被終止上市的風險。

3.【東風科技】子公司湛江德利擬以現金方式對其全資子公司廣州德利進行增資，增資總金額為1億元。同日公告，子公司東風電驅動系統有限公司擬以現金方式對其全資子公司武漢電驅動進行增資，增資總金額為8700萬元。

4.【紅旗連鎖】公司董事會審議通過議案，同意公司與錦墨科技、怡亞通簽署《成都紅旗甄選科技有限公司出資協議書》，共同成立成都紅旗甄選科技有限公司（暫定名，簡稱“紅旗甄選”），注冊資本擬定為500萬元。公司以閑置自有資金出資150萬元，占注冊資本的30%。公司表示，近年來，線上直播經營呈增長態勢，公司在做好線下門店營業的前提下，持續發力線上業務，擬借助公司線下門店的布局，探索直播經營業務。

5.【南京醫藥】擬收購正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股權，即蘇州天晴興衛醫藥有限公司55%股權、浙江天晴中衛醫藥有限公司55%股權、連云港正大天晴醫藥有限公司100%股權。

6.【富臨精工】公司目前生產經營正常，公司汽車零部件精密智造產業、新能源智能電控產業和磷酸（錳）鐵鋰業務正在全力以赴保證各項訂單交付。公司已將疫情防控納入常態化管理，建立了成熟的應對預案和機制，對疫情可能帶來的影響預先進行評估并做好風險應對，確保疫情防控和生產經營兩不誤。

7.【聞泰科技】公司全資子公司聞泰通訊簽署了《聞芯一期（珠海）股權投資合伙企業（有限合伙）之有限合伙協議》，聞泰通訊作為有限合伙人在標的基金中認繳出資人民幣3億元，占本輪募集完成后標的基金36.54%的份額。標的基金主要投資范圍為5G通信、半導體、智能IoT、汽車電子、新材料和高端裝備等領域。

四.今日收評

1.【三大指數均跌超1%，房地產板塊跌幅居前】 1，三大指數今日繼續調整，午后均跌超1%，滬指失守3100點關口，回補下方缺口后略有回升。2，房地產板塊跌幅居前，天保基建、沙河股份、中交地產、信達地產等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰島跌停，口子窖、瀘州老窖、貴州茅臺、五糧液等盤中均跌超5%。4，供銷社、工業母機、風電等熱點局部活躍，個股跌多漲少，兩市今日成交6398億元。截止收盤滬指跌1.07%，深成指跌1.58%，創業板指跌1.53%。5，以每日額度余額口徑，北向資金截至A股收盤凈流入37億元；以買賣成交額口徑，北向資金凈買入11億元。6，主要行業ETF多數下跌，房地產ETF跌超4%，消費ETF跌超3%，新能源車ETF跌超2%。

2.【港股】香港恒生指數收跌1.33%，恒生科技指數跌3.12%。內房股領跌，富力地產跌超9%，碧桂園跌超8%；嗶哩嗶哩、小鵬汽車跌超6%，快手、蔚來等跌超4%。歌禮制藥逆勢大漲，漲超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制劑ASC10和衍生物收到美國專利授權公告通知書。

3.【北向資金】全天凈買入11.55億元，其中，滬股通凈買入15.75億元，深股通凈賣出4.20億元。

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