摘要： 8月科學(xué)教育網(wǎng)小李來(lái)為大家講解下。公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法，股權(quán)轉(zhuǎn)讓債權(quán)債務(wù)規(guī)定這個(gè)很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧！一、前言1、為了進(jìn)一步規(guī)范公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉(zhuǎn)...

8月科學(xué)教育網(wǎng)小李來(lái)為大家講解下。公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法，股權(quán)轉(zhuǎn)讓債權(quán)債務(wù)規(guī)定這個(gè)很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧！

一、前言

1、為了進(jìn)一步規(guī)范公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉(zhuǎn)權(quán)”）的登記管理工作，保障債權(quán)人及公司的正當(dāng)利益，由華夏信托公司出臺(tái)本辦法。

2、本辦法所稱(chēng)債權(quán)人為在公司發(fā)行公司債券時(shí)持有債券人權(quán)利義務(wù)的債權(quán)人；所稱(chēng)轉(zhuǎn)權(quán)是指?jìng)鶛?quán)人依照相關(guān)法律、法規(guī)及法律文書(shū)，將其債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的行為。

二、基本原則

1、本辦法所稱(chēng)“轉(zhuǎn)權(quán)”，須遵循以下基本原則：

（1）合法性。轉(zhuǎn)權(quán)活動(dòng)必須符合公司章程及中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；

（2）公開(kāi)性。轉(zhuǎn)權(quán)行為的相關(guān)信息必須向公司股東充分公開(kāi)；

（3）公平性。對(duì)相同行為，轉(zhuǎn)權(quán)價(jià)格、比例必須一致；

（4）公正性。轉(zhuǎn)權(quán)行為的進(jìn)行必須公正清晰，不得含有任何形式的不公平競(jìng)爭(zhēng)。

三、轉(zhuǎn)權(quán)規(guī)定

1、轉(zhuǎn)權(quán)債權(quán)人向公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)權(quán)，必須提供由公司所屬審計(jì)機(jī)構(gòu)（人）簽發(fā)、具有法律效力的審計(jì)報(bào)告，此報(bào)告必須符合國(guó)家相關(guān)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確反映申請(qǐng)轉(zhuǎn)權(quán)債權(quán)人持有的質(zhì)押或其他債權(quán)情況。

2、向公司提出轉(zhuǎn)權(quán)申請(qǐng)的，必須提供過(guò)去一年內(nèi)及未來(lái)一年全部?jī)斶€計(jì)劃，并保證此計(jì)劃的真實(shí)性；

3、本辦法針對(duì)在有效的轉(zhuǎn)權(quán)期限內(nèi)提出轉(zhuǎn)權(quán)申請(qǐng)的債權(quán)人，公司應(yīng)按照如下規(guī)定與其商議完成轉(zhuǎn)權(quán)：

（1）轉(zhuǎn)權(quán)價(jià)格：由雙方商議確定，不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定；

（2）轉(zhuǎn)權(quán)比例：債權(quán)人直接持有的質(zhì)押或其他債權(quán)，每一手債權(quán)可轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股權(quán)；

（3）轉(zhuǎn)權(quán)時(shí)間：公司應(yīng)于有效期終止日（含）之前完成申請(qǐng)轉(zhuǎn)權(quán)者的轉(zhuǎn)權(quán)登記。

四、轉(zhuǎn)權(quán)登記程序

1、債權(quán)人提出轉(zhuǎn)權(quán)申請(qǐng)后，公司將按照本辦法的規(guī)定安排轉(zhuǎn)權(quán)登記程序；

2、公司負(fù)責(zé)聯(lián)系債權(quán)人，核實(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)權(quán)者有效期內(nèi)債權(quán)持有情況，并根據(jù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)權(quán)者提供的審計(jì)報(bào)告估算有效債權(quán)金額；

3、公司將估算出的有效債權(quán)金額以及其他必要的信息，通知相關(guān)的登記機(jī)構(gòu)完成轉(zhuǎn)權(quán)登記；

4、登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)有效期內(nèi)債權(quán)持有情況，以每一手債權(quán)直接轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量股權(quán)，并于有效期終止日（含）之前將轉(zhuǎn)權(quán)登記完成；

5、轉(zhuǎn)權(quán)登記完成后，相關(guān)股權(quán)移交將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定完成。

五、監(jiān)督機(jī)制

1、公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，妥善監(jiān)督和檢查“轉(zhuǎn)權(quán)”過(guò)程；

2、債權(quán)人在轉(zhuǎn)權(quán)過(guò)程中因不明原因造成實(shí)質(zhì)性損失，要求公司承擔(dān)賠償責(zé)任的，將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以賠償；

3、公司將對(duì)參與轉(zhuǎn)權(quán)交易的任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)排

一、適用范圍

1、本辦法適用于依據(jù)《公司法》及其實(shí)施條例登記管理債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的公司。

2、本辦法不適用于融資租賃登記管理的公司。

二、基本原則

1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易應(yīng)遵循公平、公正、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得違反相關(guān)法律法規(guī)，不得影響公司經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督管理機(jī)制正常運(yùn)行。

2、公司授權(quán)其它企業(yè)或機(jī)構(gòu)從事債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)工作時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)確保由他們提供的信息準(zhǔn)確、真實(shí)，及時(shí)更新披露債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)發(fā)生的情況。

三、登記工作

1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易，公司應(yīng)設(shè)立登記工作組，組長(zhǎng)由董事會(huì)指定，成員由綜合資產(chǎn)管理、司法擔(dān)保、公司會(huì)計(jì)審計(jì)、法律顧問(wèn)等部門(mén)的負(fù)責(zé)人組成。

2、登記工作包括但不限于：記錄準(zhǔn)備進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易的通知及債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易合同，登記原債權(quán)人名義的股份的數(shù)量及轉(zhuǎn)股情況；確保原債權(quán)人獲得本次股份轉(zhuǎn)讓的永久性及取得的股票質(zhì)權(quán)，確保債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易完全注冊(cè)；編制備案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易審計(jì)報(bào)告。

四、管理流程

1、申請(qǐng)表審核：申請(qǐng)方和公司應(yīng)通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記表申請(qǐng)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，登記工作組應(yīng)按照申請(qǐng)表的要求進(jìn)行審核，確認(rèn)該交易是否符合公司相關(guān)規(guī)定。

2、談判及簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交割單》：確認(rèn)申請(qǐng)表審核合格后，申請(qǐng)方應(yīng)與公司當(dāng)事人進(jìn)行具體交易談判，并雙方簽署《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交割單》。

3、登記手續(xù)：公司應(yīng)立即按照申請(qǐng)方及公司之間簽署的《債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交割單》進(jìn)行登記，并將登記后的股份移交給申請(qǐng)方。

4、綜合報(bào)告審查：登記工作組應(yīng)按照公司的規(guī)范性文件的要求，編制相關(guān)的綜合報(bào)告審查結(jié)果并向董事會(huì)審查。

五、審計(jì)保后

1、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，定期審查債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的登記情況，及時(shí)更正錯(cuò)誤的登記行為；

2、公司應(yīng)根據(jù)備案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易審計(jì)報(bào)告中的指出問(wèn)題，及時(shí)核查債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易辦理情況，查實(shí)起草材料符合法律法規(guī)及公司規(guī)定的要求，并定期對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)辦理情況進(jìn)行檢查、復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，按相關(guān)崗位責(zé)任分工，及時(shí)進(jìn)行整改。

六、違規(guī)處理

1、申請(qǐng)人和公司違反本辦法登記行為，將被追究責(zé)任，并被給予相應(yīng)的行政處罰；

2、公司在債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)交易中有違規(guī)行為的，將受到嚴(yán)厲的處分。

七、附則

1、發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)公司法》及其實(shí)施條例及相關(guān)法律法規(guī)處理；

2、本辦法自發(fā)布之日起施行，由公司董事會(huì)發(fā)布，會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)

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